6月16日晚，藥明康德公告股東上海瀛翊投資中心(有限合伙)被證監會立案調查，因信息披露違法違規。

據了解，端午節前藥明康德曝出上海瀛翊違反承諾已在5-6月期間減持28.94億元。消息一出，引起一片嘩然，有投資者表示憤慨。

6月15日上交所發出監管函，要求該名股東全面自查，提交內幕信息知情人名單，盡快制定必要和充分的補償措施等。16日藥明康德股價大跌5.53%，最新市值為4000億元。

多名律師在接受券商中國記者采訪時表示，受損投資者可要求上海瀛翊承擔賠償責任。

證監會立案調查

藥明康德股東上海瀛翊投資中心(有限合伙)(以下簡稱“上海瀛翊”)在6月16日收到證監會調查通知書，因涉嫌信息披露違法違規被立案調查。

據了解，藥明康德在6月8日因實施2020年度權益分派而取得中登公司發送的最新股東名冊后，注意到上海瀛翊所持公司股份數量發生變化。

減持前上海瀛翊持有藥明康德0.8381%股權，該股東隨后在5月14至6月7日期間減持1610.80萬股藥明康德；6月8日又減持114.17萬股，合計1724.97萬股，約占藥明康德總股本0.6962%，減持價格區間為143.49元/股至176.88元/股，減持總金額達到28.94億元。截至11日，上海瀛翊持股比例0.1419%。

上海瀛翊在實施本次減持之前未能遵守其作為委托投票方作出的有關減持的相關承諾，未提前通知藥明康德，也沒有提前15個交易日通過藥明康德披露減持計劃履行公告等相關程序。上海瀛翊解釋稱，主要原因為減持前持股占比未達1%，相關工作人員未能意識到作為委托投票方在藥明康德A股上市時已經作出有關減持的承諾，應適用相關減持規則，導致了本次違反承諾減持行為。

藥明康德表示，上海瀛翊已意識到上述減持行為違反了其對上市后減持公司股份事項所做之承諾，也進行了深刻的自查反省，并就本次違反承諾的減持行為給公司及公司全體股東造成的影響，致以誠懇的歉意。

律師：受損投資者可索賠

盡管上海瀛翊已經作出道歉，但股民對此并不“埋單”。從股價表現來看，6月15日、16日藥明康德股價大跌，兩日累計下跌近7%。

一名北京券商人士提到，近年來上市公司股東違規減持并不少見，主要因為違法成本低，監管層不能重拿輕放。

上海明倫律師事務所王智斌律師向券商中國記者表示，《證券法》第84條規定，發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員等違背承諾給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。“這其中的‘等’是否包含控股股東之外的其他重要股東，目前尚不明確。我個人認為，受損投資者有權基于該條款要求上海瀛翊承擔賠償責任。”

王智斌律師還談到，上海瀛翊有義務提前15日披露其減持計劃，但該公司未依法履行其信息披露義務，亦涉嫌構成虛假陳述，投資者亦可在證監會出具調查結論后，自虛假陳述的角度提起侵權索賠訴訟。

上海漢聯律師事務所律師宋一欣告訴券商中國記者，在5月14日至6月11日期間買入藥明康德股票并在6月12日后賣出或繼續持有藥明康德股票的受損投資者，可以索賠預登記。一旦證監會認定上海瀛翊信批違法并作出行政處罰，受損投資者可以依法起訴索賠。

據《證券法》第85條規定，信息披露義務人未按照規定披露信息，或者公告的證券發行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，信息披露義務人應當承擔賠償責任。

上交所：提交內幕信息知情人名單

根據公告，上海瀛翊為藥明康德實際控制人的委托投票方，而實際控制人未從股權或公司治理結構上控制上海瀛翊。此次違規減持究竟是無心還是有意，是否存在內部人進行內幕信息操縱等，備受投資者關心。

6月15日上交所已向藥明康德和上海瀛翊發出監管函，主要提出四點工作要求：

一、上海瀛翊應當高度重視此次違反承諾減持股份事項，立即全面自查本次違反承諾事項的決策過程、責任主體和發生原因，核查股份減持內控制度的完備性及執行有效性，及時采取切實有效的整改措施，避免此類違反承諾事項的再次發生。上海瀛翊應在3個交易日內提交自查報告，并根據自查情況履行信息披露義務。

二、上海瀛翊及其執行事務合伙人江蘇瑞聯投資基金管理有限公司，應當本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。積極溝通上海瀛翊的相關出資人，盡快制定必要和充分的補償措施，切實保護投資者合法權益。

三、請上海瀛翊及藥明康德提交此次股份減持的內幕信息知情人名單。

四、藥明康德應與股東充分溝通，督促相關股東建立嚴格的持股管理制度，遵守證券市場相關法律法規關于股份轉讓的限制性規定，嚴格履行各項股份減持承諾，做好權益變動相關溝通和披露。同時，核查是否有股東存在其他違規或違反承諾行為，并根據核查結果履行信息披露義務。

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